2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(4)

21、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时,资产评估报告应报送(  )。
A.国家发改委
B.商务部
C.国有资产监督管理机构
D.中国证监会


22、公司债券要在全国银行问债券市场上交易流通,则条件之一是实际发行额不少于(  )。
A.1亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.7亿元


23、境内公司在境外设立特殊目的公司,应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时,境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文本外,另须报送其他文件。以下不属于另需报送的文件是(  )。
A.特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B.特殊目的公司境外上市商业计划书
C.特殊目的公司的章程
D.并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所做的评估报告


24、(  )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.银行票据
B.商业票据
C.中期票据
D.短期票据


25、如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股,应报送新增股份持有人关于"自发行人股票上市之日起(  )个月内,转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%"的承诺。
A.12
B.24
C.36
D.48


26、发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是:发行人最近一期期末,无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)在净资产中所占比例不高于(  )。
A.35%
B.30%
C.25%
D.20%


27、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该(  )。
A.不少于5 000万港元
B.不少于1亿港元
C.不少于1.5亿港元
D.不少于2亿港元


28、若募集资金投向为固定资产基建投资,发债规模不得超过其投资总额的(  );若募集资金投向为技术改造项目投资,发债规模不能超过其投资总额的(  )。
A.30%;30%
B.20%;20%
C.30%;20%
D.20%;30%


29、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取(  )的价格确定方式。
A.询价
B.与外商协商定价
C.公开竞价
D.中国证监会规定价格


30、(  )的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
A.核准制
B.计划制
C.审核制
D.行政审批制


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