【2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(10) 】证券发行与承销试题

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1、（　　）认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。{Page}

2、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　)。{Page}

3、在发行完成后的（　）日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。{Page}

4、招股说明书的有效期为（　）个月，自中国证监会发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。{Page}

5、证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。{Page}

6、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资 ( )。{Page}

7、证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（　　）万元以上或者经审计的净资产在（　　）万元以上。{Page}

8、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由（　　）审议决定。 {Page}

9、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以（　）的罚款。{Page}

10、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有（　）。{Page}