2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(10)

一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
1、(  )认为,当企业100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大。{Page}


2、证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括( )。{Page}


3、在发行完成后的( )日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。{Page}

4、招股说明书的有效期为( )个月,自中国证监会发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。{Page}


5、证券公司应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。{Page}


6、一般来说,在利率将上调的预测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资 ( )。{Page}


7、证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行,这里所指的合格投资者要求其注册资本应在(  )万元以上或者经审计的净资产在(  )万元以上。{Page}


8、注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由(  )审议决定。 {Page}


9、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。{Page}


10、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有( )。{Page}



证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案
分享

热门关注