A．由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B．管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C．平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D．交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
32、上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（ ）日。
A．15
B．30
C．60
D．90
33、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
A．现金比例
B．特殊现金比例
C．投资比例
D．正常现金比例
34、以下不属于资产配置需要考虑的因素是（ ）。
A．投资期限
B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
35、证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别如果某一证券是无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（ ）。
A．股票
B．债券
C．基金
D．汇票
36、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．消费者
37、以下属于资产配置基本方法的是（ ）。
A．风险控制法
B．情景综合分析法
C．横界面法
D．市场有效法
38、（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
A．人员推销
B．营业推广
C．广告促销
D．公共关系
39、基金获准设立后，（ ）应在基金募集前3日将招募说明书登载于中国证监会指定的全国性报刊上，同时就发行具体事宜发布基金发行公告。
A．基金管理人
B．基金发起人
C．基金协调人
D．基金托管人
40、（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |