2015年证券从业考试《证券投资基金》全

　　今天谁把学习当第一，未来就一定可以争第一!本文“证券投资基金模拟试题”由出国留学网证券从业资格考试整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!（按 Ctrl + D 可收藏本页）

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.可能影响风险溢价的因素不包括()。

　　A.基础利率

　　B.发行人的信用度

　　C.提前赎回等其他条款

　　D.到期期限

　　2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

　　A.操作风险

　　B.系统性风险

　　C.非系统性风险

　　D.管理运作风险

　　3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。

　　A.商业银行

　　B.基金管理公司

　　C.中国结算公司

　　D.中国证监会

　　4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.基金资产清算

　　B.基金净资产估值

　　C.基金资产估值

　　D.基金负债清算

　　6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。

　　A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同的期限要在5年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于200人

　　7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。

　　A.150.24.12520

　　B.118.58，9884.42

　　C.115，9586.33

　　D.118.58，9881.42

　　9.契约型基金的营运依据是()。

　　A.基金公司章程

　　B.托管协议

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按(　　)支付。

　　A.日

　　B.周

　　C.月

　　D.年

　　2、 下列关于债券型基金说法错误的是(　　)。

　　A.债券基金的收益不如债券稳定

　　B.债券基金没有固定的到期日

　　C.投资风险比债券分散

　　D.债券基金风险比债券高

　　3、 开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于(　　)人，基金募集成功。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　4、 从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是(　　)。

　　A.基金管理公司的公司章程

　　B.托管协议

　　C.基金契约

　　D.基金招募说明书

　　5、 下面的说法中，不符合公募基金的特点的说法是(　　)。

　　A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

　　B.向固定的对象进行募集

　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　6、 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指(　　)。

　　A.不定期要求监管对象报送相关报备材料

　　B.随机抽样调查

　　C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

　　D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

　　7、 基金管理人作为专门(　　)的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理工作。

　　A.专家理财

　　B.专业理财

　　C.个人理财

　　D.代客理财

　　8、 (　　)指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　A.基金账务的复核

　　B.基金头寸的复核

　　C.基金资产净值的复核

　　D.业绩表现数据的复核

　　9、 优先置产理论认为(　　)。

　　A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

　　B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

　　C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

　　D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

　...

　　广大考生们是否都在担忧证券从业资格考试呢？考前一定要多加复习哦。那么“2015年证券从业考试复习试题《证券投资基金》”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。

　　(21)对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少(　　)披露一次资产净值和份额净值。

　　A. 每日

　　B. 每星期

　　C. 每月

　　D. 每两日

　　(22)(　　)反映了两个证券收益率之间的走向关系。

　　A. 证券投资组合的期望收益率

　　B. 协方差

　　C. 证券各自的方差

　　D. 证券各自的权重

　　(23)不属于基金运作费用的是(　　)。

　　A. 会计师费

　　B. 律师费

　　C. 证管费

　　D. 信息披露费

　　(24)在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是(　　)。

　　A. 基金分红

　　B. 已实现收益

　　C. 久期

　　D. 净值增长率

　　(25)在行为金融理论中，人们在进行决策时会存在心理认知偏差，其中一种是(　　)，即投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

　　A. 选择性偏差

　　B. 心理偏差

　　C. 过度自信

　　D. 保守性偏差

　　(26)下列对市场异常现象表述错误的是(　　)。

　　A. 市场异常可以分为日历异常、事件异常、公司异常三种类型

　　B. 公司异常是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象

　　C. 日历异常是一类与时间因素有关的异常现象

　　D. 事件异常是与特定事件相关的异常现象

　　(27)证券投资基金市场营销的中心是(　　)。

　　A. 确定目标客户

　　B. 扩大销量

　　C. 利润最大化

　　D. 分割市场

　　(28)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是(　　)。

　　A. 获得更多的投资收益

　　B. 保护投资者的利益

　　C. 控制投资风险

　　D. 防止内部人控制

　　(29)内部控制制度的制定应遵循(　　)原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

　　A. 合法、合规性

　　B. 审慎性

　　C. 适时性

　　D. 全面性

　　(30)关于收益率曲线叙述不正确的是(　　)。

　　A. 将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

　　B. 它反映了债券偿还期限与收益的关系

　　C. 理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反...

　　投资学中的“组合”一词通常是指个人或机构投资者所拥有的各种资产的总称。

　　证券组合按不同的投资目标可以分为避税型、收入型、增长型、收入和增长混合型、货币市场型、国际型及指数化型等。

　　避税型证券组合通常投资于市政债券，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。

　　收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。

　　增长型证券组合以资本升值为目标。这类投资者很少会购买分红的普通股，投资风险较大。

　　收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。

　　二者的均衡可以通过两种组合方式获得：一种是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡;另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合。

　　货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。

　　国际型证券组合投资于海外不同的国家，是组合管理的时代潮流。这种证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合。

　　指数化型证券组合模拟某种市场指数。根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为两类：一类是模拟内涵广大的市场指数;另一类是模拟某种专业化的指数，如道琼斯公用事业指数。

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　　(41)基金托管人内部控制的基本要素不包括(　　)。

　　A. 环境控制

　　B. 风险评估

　　C. 人员控制

　　D. 控制活动

　　(42)(　　)考虑的是总风险。

　　A. 标准普尔指数

　　B. 詹森指数

　　C. 特雷诺指数

　　D. 夏普指数

　　(43)完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来(　　)。

　　A. 上升

　　B. 下降

　　C. 无关

　　D. 保持不变

　　(44)对于个人投资者而言，(　　)是影响资产配置的最主要因素。

　　A. 资产负债状况

　　B. 财务变动状况与趋势

　　C. 财富净值和风险偏好

　　D. 个人的生命周期

　　(45)(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

　　A. 买入并持有战略

　　B. 恒定混合策略

　　C. 投资组合保险策略

　　D. 战术性资产配置

　　(46)XBR1(Extensib1e Business Reporting language，可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于(　　)数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。

　　A. 结构化

　　B. 非结构化

　　C. 抽象化

　　D. 复杂化

　　(47)基金经理应当在上半年结束之日起(　　)日内，编制完成基金半年度报告。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 60

　　(48)由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度(　　)实际的价格上升幅度。

　　A. 小于

　　B. 大于

　　C. 小于等于

　　D. 大于等于

　　(49)处理成功的基金份额跨系统转托管申请，(　　)日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

　　A. T+0

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T+3

　　(50)对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑(　　)。

　　A. 资产

　　B. 负债

　　C. 所有者权益

　　D. 收益水平

　　(51)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种(　　)的投资品种。

　　A. 高风险、高收益

　　B....

　　证券从业资格考试快考试了，同学们都已经复习好了吗，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：2015年《证券投资基金》证券从业考试-单选题，希望对您有所帮助!

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.可能影响风险溢价的因素不包括(　　)。

　　A.基础利率

　　B.发行人的信用度

　　C.提前赎回等其他条款

　　D.到期期限

　　2.(　　)是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

　　A.操作风险

　　B.系统性风险

　　C.非系统性风险

　　D.管理运作风险

　　3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在(　　)开立的证券账户。

　　A.商业银行

　　B.基金管理公司

　　C.中国结算公司

　　D.中国证监会

　　4.对于基金交易费，以下说法错误的是(　　)。

　　A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

　　B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

　　C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

　　D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　5.(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.基金资产清算

　　B.基金净资产估值

　　C.基金资产估值

　　D.基金负债清算

　　6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是(　　)。

　　A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同的期限要在5年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于200人

　　7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为(　　)元，认购份额为(　　)份。

　　A.150.24.12520

　　B.118.58，9884.42

　　C.115，9586.33

　　D.118.58，9881.42

　　9.契约型基金的营运依据是(　　)。

　　A.基金公司章程

　　B.托管协议

　　C.基金合同

　　D.基金招募说明书

　　10.对...