2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。)
1、一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在(  )上反映。
A.评估报告
B.附注
C.法律意见书
D.会计报表
2、转股价格应(  )。
A.不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C.不高于前一交易目的均价
D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和
前一交易日的均价
3、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少(  )名有从业资格的人员签署。
A.1 
B.2
C.3
D.5
4、发行环节多,工作量大,认购成本高,发行时间较长的股票发行方式是(  )。
A.购证方式
B.储蓄存单方式
C.全额预缴、比例配售
D.网上定价、竞价
5、考虑税收和发行债券的筹资费率,债券成本计算公式可表示为(  )。{Page}

6、上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定。最近(  )内未发生重大不利变化。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
7、上市公司及其控股股东或实际控制人最近(  )内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
8、辅导协议明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。集中授课时间应不少于(  )个小时,集中授课次数应不少于(  )次。
A.10,6
B.20,6
C.10,8
D.20,8
9、在以下(  )主板市场中,中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.深圳和上海证券交易所
D.期货交易所
10、留存收益是公司缴纳所得税后形成的,其所有权属于(  )。
A.公司法人
B.普通股股东
C.公司主管部门
D.公司员工

证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案
分享

热门关注