1、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。，
A．金融监管的改革
B．金融机构的去杠杆化
C．国际金融合作的加强
D．金融分业经营
2、 （ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行
3、 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
4、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（ ）
5、 决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．清算价值
6、 信用风险是（ ）的主要风险。
A．公债
B．普通股
C．优先股
D．公司债券
7、 基本建设债券是标准化的国债。（ ）
8、 收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（ ）
9、 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
多项选择题
10、非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（ ）。
A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
C．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
D．无节制地开发过度打包基础产品
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |