1、 证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
2、 证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。
A．操作权
B．获利权
C．知情权
D．管理权
3、 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（ ）方式。
A．全额结算
B．余额结算
C．净额结算
D．足额结算
4、 未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（ ）。
A．优先股或其他
B．内部职工股
C．境外上市外资股
D．发起人股份
多项选择题
5、 债券按照其券面形态可分为（ ）。
A．凭证式债券
B．附息债券
C．记账式债券
D．实物债券
6、 以下属于RQFI1试点业务与QFII的主要区别的是（ ）。
A．募集的投资资金是人民币而不是外汇
B．RQFI1机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
D．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
7、证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。
A．高度集中
B．权责统一
C．相对集中
D．权责分离
8、 金融期货主要包括（ ）。
A．货币期货
B．利率期货
C．股票期货
D．股票指数期货
9、 下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（ ）。
A．同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B．期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C．同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D．同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
10、下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（ ）。
A．新中国资本市场的萌生是在1993～1998年
B．1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位
C．自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
D．2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响
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