1、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
2、 以下不属于我国企业债券在发展期阶段发行的企业债券的品种的是（ ）。
A．外币债券
B．地方企业债券
C．地方投资公司债券
D．中央企业债券
3、 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。（ ）
4、 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（ ）
5、 红筹股是内地企业进入国际资本市场筹资的一项重要渠道，它属于外资股。（ ）
6、不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A．独立性
B．灵活性
C．制衡性
D．健全性
多项选择题
7、 下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。
A．招股说明书、募集说明书与上市公告书
B．定期报告与临时报告
C．信息披露事务管理
D．信息披露检查制度
8、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（ ）的职责。
A．国有资产保值增值
B．参股来支配更多社会资源
C．控制货币发行量
D．以上都是
9、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A．金融期货
B．金融远期合约
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具
判断题
10、国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
A．正确
B．错误
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