1、 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（ ）
2、下列选项中，对公司型基金描述错误的是（ ）。
A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
3、 《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由（ ）产生。
A．国务院证券监督管理机构任免
B．证券交易所理事会选举
C．证券交易所会员大会选举
D．证券交易所董事会选举
4、 债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。（ ）
5、 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
6、从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（ ）债券。
A．浮动利率
B．固定利率
C．息票累积
D．零息票
多项选择题
7、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场称为（ ）。
A．一级市场
B．场外市场
C．初级市场
D．场内市场
8、 关于债券票面币种的确定，下列说法正确的有（ ）。
A．在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位
B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C．应考虑债券发行者本身对币种的需要
D．主要考虑承销商对币种的需要
9、 《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。
A．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第六条所规定的条件并已提出申请
B．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
C．取得注册会计师证书5年以上
D．不超过65周岁
10、证券服务机构主要包括（ ）。
A．证券登记结算公司
B．证券投资咨询机构
C．律师事务所
D．资信评级机构
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