1、 下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（ ）。
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
2、 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
3、关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A．采取公示制度
B．审查条件严格
C．发行的对象是少数特定的投资者
D．投资者较多
4、设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（ ）亿元。
A．3
B．2
C．10
D．5
5、 道琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（ ）
6、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。
A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
多项选择题
7、 关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有（ ）。
A．影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面
B．影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为“不可分散风险”
C．影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好
D．系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等
8、金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。
A．交易目的不同
B．交易对象不同
C．交易价格的含义不同
D．交易方式和结算方式不同
9、 封闭式基金投资存在的风险主要有（ ）。
A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
判断题
10、《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（ ）
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