1、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ ）。
A．完善治理结构，规范股东行为
B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
2、道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
A．5％
B．10％
C．12％
D．15％
3、 债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，以资产所有权表现。（ ）
4、在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ）。
A．存托凭证
B．可转换债券
C．股票期权
D．权证
多项选择题
5、 我国发行金融债券的政策性银行包括（ ）。
A．中国进出口银行
B．国家开发银行
C．中国农业发展银行
D．中国人民银行
6、有关LOF和ETF的不同之处的表述，正确的有（ ）。
A．ETF属于被动投资的指数型基金，而LOF不仅可以采用指数型基金模式，也可以是主动管理型基金
B．LOF的申购与赎回均以现金进行
C．ETF采用实物申购、赎回机制
D．以上说法都对
7、 以下关于发行人及其主承销商应当参与网下配售的询价对象配售股票的说法正确的是（ ）。
A．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
B．公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
D．公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
8、 债券的性质可以表述为（ ）。
A．属于有价证券
B．是一种真实资本
C．是债权的表现
D．是所有权凭证
9、 我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
A．依法筹资的资金
B．客户交易结算资金
C．客户保证金
D．自有资金
10、 国际金融市场上的主要参考利率期货有（ ）。
A．股票价格指数期货
B．联邦基金利率期货
C．伦敦银行间同业拆放利率期货
D．3个月期港元利率期货
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