1、 下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。
A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组的监管
D．内幕交易行为的监管
2、 社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（ ）
3、 证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（ ）
4、 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ）
5、 今天的期货价格等于未来的现货价格。（ ）
6、 证券投资人是指（ ）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
7、 资本损益又称资本利得，是指证券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额。（ ）
8、 招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（ ）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．12个月
多项选择题
9、下列属于权证要素的是（ ）。
A．权证类别
B．标的
C．行权价格
D．行权比例
10、 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。
A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议
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