2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月21日)

单项选择题
1、 通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视( )。
A.资产重估与资产处置
B.稳定持久的主营业务利润
C.财政补贴
D.会计政策变更


2、 按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是(  )。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行


3、 证券、期货交易内幕信息的知情人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.3
B.5
C.7
D.10


4、 通常说,债券的债权人不同于公司股东,是公司的内部利益相关者。(  )


5、 政府债券的发行主体是政府所属的机构,它是一种标准化的国债。(  )


6、 一般而言,现货价格上涨会导致期货价格下跌。(  )


7、 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,由此而承担必须买进或卖出的义务。(  )


8、 证券的流动性不能通过(  )方式实现。
A.贴现
B.记账
C.交易
D.承兑


多项选择题
9、证券公司集合资产管理业务的特点是(  )。
A.集合性
B.综合性
C.专门账户投资运作
D.客户资产必须托管


10、 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展(  )活动。
A.经营方式创新
B.业务或者产品创新
C.组织创新
D.激励约束机制创新



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