1、 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为（ ）。
A．普通股票
B．优先股票
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
2、 从2002年4月起，我国债券市场准入实行（ ）。
A．备案制
B．审批制
C．标准制
D．注册制
3、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．卖方
B．期货经纪公司
C．买方
D．交易所(或期货清算公司)
4、下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（ ）。
A．股票期货
B．股票指数期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
5、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。
A．24
B．6
C．12
D．18
6、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
多项选择题
7、 股份有限公司监事会的职能主要包括（ ）。
A．检查公司的财务
B．提议召开临时股东大会
C．制定公司的基本管理制度
D．当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
8、 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
A．筹资成本相同
B．都是直接融资的手段
C．都是间接融资的手段
D．都是经济主体筹措资金的手段
判断题
9、(121) 会计师事务所申请证券资格应当满足的条件之一是,持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执业2年以上。
A．正确
B．错误
10、中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（ ）
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