2015年证券从业《证券交易》全真预测试卷(1)

二、不定项选择题(本大题共40小题,每题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有1项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填、漏填均不得分)
61、 根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有(  )。
A.最近2年连续亏损
B.有重大违法行为
C.净资产额减至人民币5000万元
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

62、 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的(  )。
A.身份证
B.证券账户
C.转入证券营业部席位代码
D.转出证券营业部席位代码

63、 下列属于证券经纪商的义务的是(  )
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托人的一切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
64、 国债交易的计息原则是(  )。
A.“起息日”当天计算利息
B.“到期日”当天计算利息
C.“起息日”当天不计算利息
D.“算头不算尾”

65、 根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守(  )。
A.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D.当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出

66、 在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中(  )等原则.
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制

67、 证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为(  )
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则

68、 下列说法正确的有(  )。
A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C.货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D.货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

69、 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责(  )事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定投资品种
C.确定投资事项
D.确定具体的资产配置策略

70、 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交(  )等材料。
A.法定代表人授权委托书
B.资金交收账户印鉴卡
C.结算参与人资格证书
D.指定收款账户授权书


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