第四章证券经纪业务同步测试习题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.登记结算公司及其代理机构办理投资者查询( )免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
2.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
3.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取( )方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
5.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每( )元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.100万
B.200万
C.300万
D.500万
6.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立( )个证券账户。
A.3
B.7
C.10
D.若干
7.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
8.下列不属于证券经纪业务技术风险的是( )。
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
9.企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供( )企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。
A.中国证监会
B.工商行政管理局
C.劳动保障部门
D.财政部
10.证券经纪商通过( )对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。