1、 不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B．担保证券的记录以及发行人权利的行使
C．投资收益的处分
D．持券信息披露义务
2、 证券的流动性不能通过承兑的方式实现。（ ）
3、对指数基金认识正确的是（ ）。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
4、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A．5 000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元
5、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（ ）
多项选择题
6、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A．财政债券
B．凭证式国债
C．记账式国债
D．储蓄国债（电子式）
7、 基金收益的构成包括（ ）。
A．基金投资所得的股息、债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利
8、 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认
9、 关于可转换债券的要素，下列叙述正确的是（ ）。
A．可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时同
B．可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券
C．转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数
D．赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
10、下列项目中属于股权类资产的远期合约的有（ ）。
A．股票价格指数的远期合约
B．单个股票的远期合约
C．商业票据
D．固定收益证券的远期合约
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