1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（ ）
2、 从2002年4月起，我国债券市场准入实行（ ）。
A．备案制
B．审批制
C．标准制
D．注册制
3、 证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本
4、 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
5、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为一年，最长为 （ ）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
多项选择题
6、 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。
A．1年期定期存款利率
B．金融债利率
C．Shibor
D．国债回购利率(5天)
7、关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（ ）。
A．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
8、股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A．选择样本股
B．选定某基期
C．计算计算期平均股价或市值
D．指数化
9、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（ ）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行
判断题
10、有限责任公司可以向社会公开发行股票。 （ ）
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