1、股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（ ）。
A．资本公积金
B．盈余公积金
C．未分配利润
D．股本
2、 由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。（ ）
3、 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（ ）
4、 B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（ ）
5、 在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。
A．无期限国债
B．长期国债
C．国库券
D．短期国债
多项选择题
6、 下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
7、 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D．禁止同业竞争
8、《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
A．开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B．规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C．从业人员不得直接或间接持股的规定
D．证券账户的实名制规定
判断题
9、 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 （ ）
10、 网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。 （ ）
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