1、 证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行
3、 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．5年
4、 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（ ）。
A．人民币信用互换交易
B．人民币汇率远期交易
C．人民币利率互换交易
D．人民币利率远期交易
5、 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具是（ ）。
A．货币衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．信用衍生工具
D．独立衍生工具
6、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
多项选择题
7、 下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（ ）。
A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
8、 金融债券的发行目的是（ ）。
A．筹资用于某种特殊用途
B．改变金融机构本身资产负债结构
C．提高被动负债
D．增加核心资本
9、 关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有（ ）。
A．应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B．对自营资金执行独立清算制度
C．自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D．禁止从自营账户中提取现金
判断题
10、 目前我国证券市场推出的权证包括：股权类权证、债权类权证和混合类权证。( )
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