1、 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
2、 1999年11月4日，美国国会（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》
3、 根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．1
C．3
D．5
5、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民
6、 对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
7、 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。（ ）
8、 B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（ ）
9、 股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险
判断题
10、 我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括剩余期限在497天以内(含497天)的资产支持证券。 （ ）
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