1、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A．浦东新区
B．天津滨海新区
C．深圳滨海新区
D．北京
2、 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（ ）。
A．基金交易费
B．基金销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
多项选择题
3、证券市场的参与者包括（ ）。
A．证券投资者
B．证券发行人
C．证券中介机构
D．证券监管机构
4、 金融衍生工具按交易场所可以分为（ ）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
5、资本证券包括（ ）。
A．股票
B．债券
C．基金证券
D．可转换证券
6、 ADR通常有（ ）交易形式。
A．市场交易
B．委托交易
C．场外交易
D．取消
7、 外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。
A．证券公司
B．几家大银行
C．金融机构
D．一家银行
8、 确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
A．在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B．在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C．还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D．主要考虑承销商对币种的需要
判断题
9、 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。 （ ）
10、 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。 （ ）
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