2015年证券从业资格考试《证券交易》判断题精选(3)

11、 证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。(  )


12、 债券回购交易双方在报价时,直接输入资金年收益率数值,不可省略百分号(%)。(  )


13、 配股权证在某证券公司办理缴款手续,缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。(  )


14、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机,请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。(  )


15、 债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(  )


16、 在证券交易所内从事证券交易的人员,违反交易所有关交易规则的,由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。(  )


17、 无论何种情况,委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。(  )


18、 可流通股份派生的红股可上市交易,非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。(  )


19、 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(  )


20、 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(  )



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