1、对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示
B、罚款
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
2、对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户
B、密码
C、证券
D、资金
3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时,主要考虑( )等因素。
A、申购情况
B、主承销商
C、其他市场因素
D、发行人募集资金目标
4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更
B、账户挂失变更
C、非交易性变更
D、托管券商变更
5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户
B、人民币特种股票账户
C、人民币账户
D、证券投资基金账户
6、目前,我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式
B、交易场所
C、账户数量
D、账户用途
7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用
B、方便投资者的股份转让
C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序
D、避免系统的重复建设
8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金
B、具有良好的信誉和经营业绩
C、按规定缴纳各项会员经费
D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权
B、列席证券交易所会员大会
C、向证券交易所提出相关建议
D、接受证券交易所提供的相关服务
10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记
B、存管
C、结算
D、监管
11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B、建立完善的融资融券业务信息技术系统
C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D、建立完备的融资融券信息技术安检系统,隔离网络病毒传播
12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立
B、证券账户挂失补办
C、证...