1、 《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、 下列各项不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A．筹资者的资信
B．债券票面金额
C．债券期限长短
D．借贷资金市场利率水平
3、 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。（ ）
4、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。（ ）
5、 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
A．简单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．综合股价平均数
多项选择题
6、 下列属于处罚处分信息的是（ ）。
A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
D．受到其他境内外自律组织的处分
7、 下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
A．设有董事会
B．设有股东大会
C．拥有法人资格
D．直接进行基金资产的运作
8、 根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
A．独立衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．场外交易市场(OTC)交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
判断题
9、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 （ ）
10、 证券发行市场又称为证券次级市场。 （ ）
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