1、 以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。
A．创业基金
B．私募基金
C．证券投资基金
D．社保基金
2、 基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金管理费
3、 结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（ ）成交价作为当日结算价。
A．平均
B．最高
C．最低
D．最末
4、 国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
5、 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）
6、 关于债券的含义，下面说法错误的是（ ）。
A．投资者是借出资金的经济主体
B．发行人只需要在一定时期归还本金
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D．发行人是借入资金的经济主体
多项选择题
7、证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
8、证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。
A．独立性
B．知情权
C．提案权
D．必要的工作条件
9、 境外上市外资股包括（ ）。
A．B股
B．H股
C．N股
D．S股
判断题
10、 证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。 （ ）
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