1、股票最基本的特征是（ ）。
A．参与性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
2、 证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
A．2；3
B．2；5
C．3；2
D．5，2
3、 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
4、 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。（ ）
5、对社会公益基金认识错误的是（ ）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
多项选择题
6、 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A．基金份额资产净值公布的时间不同
B．交易费用不同
C．发行规模限制不同
D．期限不同
7、 债券和股票的主要区别是（ ）。
A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
8、 担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。
A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D．从事证券工作5年以上
判断题
9、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
10、 我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。 （ ）
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