1、 证券交易所必须限定（ ）。
A．上市公司数量
B．会员数量
C．证券交易数额
D．交易席位数量
2、 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。（ ）
3、 优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。
A．表决权
B．参加权
C．分配权
D．收益权
4、 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为（ ）。
A．单利：50复利：50
B．单利：50复利：61．05
C．单利：61．05复利：50
D．单利：61．05复利：61．05
5、 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。（ ）
多项选择题
6、 国际证监会组织公布的证券监管的三个目标为（ ）。
A．保护投资者
B．防止市场操纵行为
C．降低系统性风险
D．保证证券市场的公平、效率和透明
7、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A．财政债券
B．凭证式国债
C．记账式国债
D．储蓄国债（电子式）
8、 证券公司经纪业务内部控制的重点是（ ）。
A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
判断题
9、目前保险公司是全球最大的机构投资者。（ ）
10、随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（ ）
A．正确
B．错误
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