1、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（ ）年以上交易经验的投资者参与交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
2、有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A．具有交换价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有价值
3、公开发行数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的（ ）p337
A．30%
B．40%
C．20%
D．60%
4、 已实施股权分置改革方案的上市公司股票叫做（ ）。
A．B股
B．H股
C．G股
D．S股
多项选择题
5、证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。
A．管理证券公司一定区域内的证券营业部
B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
不定项选择题
6、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
7、下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。(1分)
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一种附有转股权的债券
D．具有双重选择权的特征
判断题
8、 金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 （ ）
9、 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。 （ ）
10、 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 （ ）
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