1、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（ ）
2、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、 债券票面利率也称实际利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
4、 证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的（ ）。
A．责令改正
B．处以成交金额5%以上20%以下罚款
C．处以5万元以上20万元以下罚款
D．处以3万元以上l0万元以下罚款
5、影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。
A．市场供求状况
B．基金份额资产净值
C．宏观经济形势
D．政治环境
6、 《中华人民共和国公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用（ ）等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
A．人力资本
B．实物
C．知识产权
D．土地使用权
7、下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
不定项选择题
8、 关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的代销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
判断题
9、现有开放式基金A和B，其总资产分别为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则A的基金份额资产净值高于B。 （ ）
10、相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。
A．正确
B．错误
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