1、下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．日前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
2、 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。（ ）
A．正确
B．错误
3、 投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A．10%
B．3%
C．5%
D．20%
4、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（ ）。
A．基本信息
B．奖励信息
C．处罚处分信息
D．收入情况信息
多项选择题
5、 符合上市公司向原股东配售股份(配股)条件的为（ ）。
A．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
B．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C．采用《证券法》规定的包销方式发行
D．上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
6、 关于外国债券论述中不正确的是（ ）。
A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B．在美国发行的外国债券被称为武士债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
不定项选择题
7、 有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
8、 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．借贷货币资金的币种
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
判断题
9、 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。 （ ）
10、 保本基金不存在本金损失的风险。 （ ）
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