1、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
A．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B．固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C．收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D．一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
2、 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。
A．55
B．35
C．80
D．30
3、 属于分期付息债券的是（ ）。
A．附息债券
B．贴现债券
C．零息债券
D．一次还本付息债券
4、 某股东拥有l 000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（ ）票。
A．1 100
B．110
C．11 000
D．11
5、关于债券，下列叙述错误的是（ ）。
A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B．债券和股票都属于有价证券
C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
6、 以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．国债期货
C．市政债券期货
D．金融债券期货
多项选择题
7、 控股股东被禁止的行为有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
8、境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。
A．现汇存款
B．从境外汇入的外汇资金
C．外币现钞
D．外币现钞存款
不定项选择题
9、 关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ）。
A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
判断题
10、深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
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