1、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
A．6个月以上24个月以下
B．6个月以上l2个月以下
C．12个月以上24个月以下
D．12个月以上l8个月以下
2、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。
A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
3、 下列关于LOF的阐述，错误的是（ ）。
A．LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
B．LOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回
C．LOF是一种封闭式基金
D．LOF的申购和赎回均以现金进行
4、 证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
5、 单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
A．正确
B．错误
6、 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A．1
B．2
C．3
D．5
多项选择题
7、以下哪些是金融期货的基本功能?（ ）
A．价格发现功能
B．套期保值功能
C．投机功能
D．套利功能
8、 证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A．事前、事中、事后控制相统一
B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
9、公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。
A．特别处理
B．暂停上市
C．终止上市
D．退市风险警示
不定项选择题
10、 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．书面凭证
D．资本凭证
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |