1、 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（ ）
A．正确
B．错误
2、 金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（ ）
3、 证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（ ）。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．收益性
4、 会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。（ ）
5、 证券是指各类记载并代表（ ）的法律凭证的统称。
A．一定责任
B．一定权利
C．一定义务
D．一定收益
6、 中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
7、 《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（ ）。
A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则
8、 下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。
A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
9、 证券公司的自营业务的投资范围包括（ ）。
A．国际开发机构人民币债券
B．央行票据
C．金融债券
D．短期融资券
不定项选择题
10、 证券公司从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．买卖法律明文禁止买卖的证券
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