一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有－个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．（ ），中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
2．设立证券公司的条件不包括（ ）。
A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C．有完善的风险管理与内部控制制度
D．有合格的经营场所和业务设施
3．报价驱动是－种连续交易商市场，或称（ ）。
A．竞价市场
B．做市商市场
C．订单驱动市场
D．经纪商市场
4．在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会
5．对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括（ ）。
A．批评
B．罚款
C．暂停交易
D．取消会员资格
6．下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（ ）。
A．席位可以退回，也可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，也不可以转让
7．在订单匹配原则方面，我国采用（ ）原则。
A．价格优先和时间优先
B．价格优先
C．做市商优先和经纪商优先
D．数量优先和客户优先
8．自然人及－般机构开立证券账户，由（ ）办理。
A．中国证券业协会
B．开户代理机构
C．证券交易所
D．中国证监会
9．上海证券代码和深圳证券代码都为－组（ ）位数字。
A．4
B．5
C．6
D．8
10．关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是（ ）。
A．A股申报价格最小变动单位为0．001元
B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
C．债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格
D．基金交易的报价为每份基金价格
11．下列客户委托中，最优先的是（ ）。
A．9时35分，11．25元买入
B．9时40分，11．30元买入
C．9时35分，11．30元买入
D．9时40分，11．25元买入
12．连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14．98元，则成交价格为（ ）。
A．15元
B．14．98元
C．14．99元
D．不能成交
13．某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数)
A．15．O6
B．15．08
C．1 5．09
D．15．15
14．证券交收结果等数据由中国结算公司（ ）传送至证券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
15．上市公司出现下列（ ）情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B．最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C．最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D．最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
16．某A股的股权登记日收盘价为30元／股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元／股，则该股除权参考价为（ ）元／股。
A．16．25
B．20
C. 23
D．25
17．关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是（ ）。
A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息
18．上海证券交易所和深圳证券交易所在（ ）都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A．每旬
B．每周
C．每个交易日
D．每月
19．为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是（ ）。
A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
B．投资者－旦签名，就表明了其已阅读并完全理解。且愿意承担证券市场的各种风险
C．－般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
D．《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
20．证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于（ ）。
A．委托合同
B．代理协议
C．交割收据
D．身份证明
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