1、通常以政府短期．中期．长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（ ）。
A．股票组合期权
B．货币期权
C．利率期权
D．互换期权
2、 1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A．国民信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．中国国际信托投资公司
3、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
4、 场外交易市场的组织方式是做市商制度。 （ ）
多项选择题
5、 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付不能减少其注册资本
C．红利的支付可以适当减少其注册资本
D．公司在无力偿债时不能支付红利
6、 《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
7、 证券公司的主要业务有（ ）。
A．承销业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．融资融券业务
不定项选择题
8、 下列属于证券登记结算制度的是（ ）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度
D．净额结算制度
判断题
9、 独立衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系。 （ ）
10、常见的金融远期合约根据基础资产划分,一般包括股权类资产远期合约．债权类资产远期合约．远期利率协议．远期汇率协议。
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