一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．公开原则的核心要求是（ ）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
2．从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A．期权
B．期货
C．远期交易
D．可转换债券
3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（ ）。
A．可转换债券
B．B股
C．A股
D．封闭式基金
4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（ ）。
A．股东大会
B．董事会
C．理事会
D．总经理
5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投机收入
B．手续费和佣金收入
C．买卖证券的差价
D．投资收入
6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。
A．正式会员
B．临时会员
C．普通会员
D．特别会员
7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
8．下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券投资基金账户
D．权证交易账户
9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（ ）。
A．邯郸钢铁
B．600001
C．邯郸钢铁股份有限公司
D．600001邯郸钢铁
10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（ ）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．005元人民币
11．验证主要是对（ ）进行核实。
A．客户委托时递交的相关证件
B．客户填写的委托单
C．客户的资金账户
D．客户的证券账户
12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10．50元，时间为1 3：20；乙的卖出价为10．80元，时间为13：35；丙的卖出价为10．65元，时间为13：30；丁的卖出价为10．80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（ ）字样，以区别于其他股票。
A．特别
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（ ）。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张
16．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（ ）。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证监会
19．个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。
A．有效身份证明文件
B．银行存款证明
C．资金存取密码
D．所在单位证明
20．（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《客户交易结算资金银行存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议》
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