2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(8月22日)

单项选择题
1、 按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于(  )。
A.欺诈客户行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.内幕交易行为


2、 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和(  )的约定,提取担保物。
A.融资融券合同
B.担保协议
C.委托代理协议
D.托管协议


3、 依据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是(  )。
A.出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况
B.负责办理基金名下的资金往来
C.安全保管基金的全部资产
D.及时向基金份额持有人分配收益


4、 已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(.)


5、 1993年7月,(  )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化


6、 有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。(  )


不定项选择题
7、 一般来讲,在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有(  )。
A.股票
B.大额存单
C.1年以内(含1年)的央行票据
D.1年以内(含1年)的银行定期存款


8、 证券公司发生下列(  )重要事项,必须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本


判断题
9、 基金资产的估值对象是基金的单位净值。   (  )


10、 封闭式基金在证券交易所上市,其价格除取决于基金份额资产净值外,还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响,所以其价格与资产净值常发生偏离。 (  )



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