A．市场化
B．行政化
C．企业化
D．自律化
32．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（ ）。
A．回顾阶段
B．计划阶段
C．实施阶段
D．完成阶段
33．保荐人(主承销商)对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
A．半
B．1
C．2
D．3
34．发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（ ）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象
B．用于委托理财的金额
C．资金存放是否安全
D．最近3年资金闲置额
35．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
36．可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（ ）日，冻结申购资金。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
37．转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商
38．可转换公司债券的发行额不少于人民币（ ）亿元。
A．1
B．6
C．7
D．8
39．证券评级机构与评级对象存在（ ）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%{来源：考{试大}
B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6%
C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%
D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
40．在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现?（ ）
A．差价收益
B．发行手续费收益
C．资金占用利息收入
D．留存自营国债的交易收益
点击查看： 证券《发行与承销》经典真题汇总(12章)
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |