1、 代办股份转让系统始建于（ ）。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
2、 关于认股权证论述不正确的是（ ）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
3、
下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（ ）。
A、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C、基金份额持有人不得申请赎回
D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
4、股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
多项选择题
5、
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（ ）。
A、自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的80％
B、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％
C、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
D、持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
6、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有（ ）。
不定项选择题
7、 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。
A． 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B． 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C． 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D． 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
判断题
8、证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。（ ）
9、在欧洲发行的债券就是欧洲债券。 （ ）
10、现行的《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。 （ ）
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