证券发行与承销真题及答案第八章

历年真题精选第8章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．可转换公司债券到期末转股的，发行人应当于期满后（　　）个工作日内偿还本息。
A．15
B．10
C．5
D．2
2．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币（　　）。
A．15亿元
B．10亿元
C．6000万元
D．3000万元
3．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度（　　）平均应不少于公司债券1年的利息。
A．税前净利润
B．税后净利润
C．经营活动产生的现金流量净额
D．现金流量净额
4．可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。
A．3年；5年
B．2年；5年
C．1年；6年
D．1年；3年
5．根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券每张面值为（　　）。
A．100元
B．1000元
C．无面值
D．1元
6．可转换公司债券价值和股票波动利率之间的关系为（　　）。
A．反向关系
B．无关
C．正向关系
D．线性关系
7．股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，不包括（　　）。
A．发行时间
B．认股权证的行权期间或行权日
C．回售条款
D．定价方式或价格区间
8．上市公司申请发行证券，董事会不会对（　　）作出决议。
A．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B．本次证券发行的方案
C．前次募集资金使用的报告
D．本次募集资金使用的可行性的报告
9．可转换公司债券上市的条件之一是期限为（　　）。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
10．上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个
11．对于可转换公司债券，上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（　　）个交易日内至少发布三次赎回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3
12．申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（　　）。
A．总资产最低要达到人民币20亿元
B．净资产最低要达到人民币20亿元
C．净资产最低要达到人民币15亿元
D．总资产最低要达到人民币15亿元
13．可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。
A．30；80%
B．30；70%
C．20；80%
D．20；70%
14．可交换公司债券的面值为（　　）元。
A．1
B．10
C．100
D．1000
15．在可交换公司债券发行前，（　　）应当与上市公司就预备用于交换的股票签订担保合同。
A．债券受托管理人
B．上市公司董事会
C．债券持有人会议
D．债券保荐机构

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