1、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。（ ）
2、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（ ）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．投资咨询业务
D．资产管理业务
多项选择题
3、
根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A、基金市场
B、债券市场
C、股票市场
D、衍生产品市场
不定项选择题
4、 为加强对证券服务机构的管理，《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的( )。
A．监管权
B．现场检查权
C．注册权
D．选举权
5、 《证券法》的总则主要包括（ ）。
A． 立法的宗旨
B． 适用范围
C． 证券业与其他金融业的分业经营与管理
D． 证券业协会的自律性管理等
6、 根据资产证券化（ ）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A． 发起人
B． 发行人
C． 承销人
D． 投资者
判断题
7、代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
A．正确
B．错误
8、证券投资咨询公司的业务人员可以在保证委托人利益的前提下买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 （ ）
9、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 （ ）
10、
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2亿元人民币。 （ ）
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