1．上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺的行为
C．擅自改变前次公开发行证券筹集资金的用途而未作纠正
D．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
2．下列关于向原股东配股的表述，正确的有（ ）。
A．控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
B．拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30％
C．采用代销或包销方式发行
D．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
3．上市公司发行新股，需要履行的程序包括（ ）。
A．董事会批准
B．上市公司所属证监局的批准
C．股东大会批准
D．保荐机构保荐
4．下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是（ ）。
A．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
B．上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售
C．上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报
D．向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
5．上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）逐项表决。
A．决议的有效期
B．发行对象
C．发行种类和数量
D．募集资金用途
6．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（ ）做出决议。
A．首次募集资金使用的报告
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．新股发行的方案
D．新股发行的时间
7．发审委审核上市公司发行新股时，可以视情况采用（ ）。
A．特殊程序
B．普通程序
C．一般程序
D．特别程序
8．下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（ ）。
A．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
B．上市公司增发可采用上网定价发行与网下询价配售相结合的方式
C．上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
D．上市公司非公开发行的股票，应当由上市公司自行销售
9．上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为（ ）
A．发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日均价
B．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日均价
C．发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
D．发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价
10．下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（ ）
A．股东大会通过本次发行议案之日起2个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
B．上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告
C．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在2个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
D．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的2个工作日内予以公告
11．上市公司增发新股过程中的信息披露包括（ ）。
A．上市公告
B．路演公告
C．发行公告
D．招股意向书
12．下列关于上市公司发行的新股信息披露的一般要求的陈述，正确的有（ ）。
A．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众阅读
B．上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
C．上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
D．上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
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