1、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（ ）。
2、下列各项中，关于政府机构的说法错误的是（ ）。
3、证券业协会性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券市场中介机构
C．自律性组织
D．证券发行人
4、关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B．利率期货主要为了规避利率风险而产生的
C．固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D．利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
5、（ ）又称为单位信托基金。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
多项选择题
6、
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。
A、代理委托人从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
7、
之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是（ ）。
A、市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B、成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C、每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
D、其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
不定项选择题
8、 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有( )。
A．助销
B．代销
C．包销
D．自销
判断题
9、 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
10、基金托管费通常按月计算并支付给托管人（ ）
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