1、证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A.托管机构
B.证券公司自已
C.推广机构
D.结算托管部门
2、在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。{Page}
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
4、证券公司在从事自营业务中可以（ ）。{Page}
5、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。{Page}
6、采用询价办法的网上增发新股申购与一般的新股网上定价发行申购在（ ）方面基本相同。
A．定价方式
B．申购权
C．优先认股权
D．一般操作程序
7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（ ）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。{Page}
8、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。{Page}
10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上l0万元以下
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