A．银行间市场的自营买卖
B．柜台自营买卖
C．交易系统自营买卖
D．债券市场自营买卖
32.证券公司的证券自营业务使用的资金是（ ）。
A．经纪客户的资金
B．证券交易准备金
C．监管机构下拨的资金
D．自有或依法筹集可用于自营业务的资金
33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（ ）。
A．5%
B．30%
C．100%
D．500%
34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（ ）。
A．公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况
B．公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C．公司发生亏损或损失
D．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。
A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．5%，10%
B．5%，15%
C．10%，15%
D．15%，25%
37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A．5
B．10
C．15
D．30
38.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
A．上月资产总值
B．上月资产市值
C．上月资产净值
D．上月资产平均值
39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。、
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A．财务状况
B．投资业绩
C．管理能力
D．业务资格
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