2015年5月《证券交易》真题解析(单选

本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（多选题），供大家参考。

二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求）

61、 下列属于政府债券的有（ ）

A．国债

B．地方债

C．央行票据

D．银行债券

A B C D

标准答案： a， b

解　　析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。

62、 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（ ）

A．百慕大式权证

B．认购权证和认沽权证

C．认股权证和备兑权证

D．美式权证、欧式权证

A B C D

标准答案： a， b， c， d

63、 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（ ）。

A．股票

B．权证

C．国债、可转换债券、企业债券

D．封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金

A B C D

标准答案： a， b， c， d

解　　析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。

64、 证券交易所的组织形式有（ ）

A．会员制

B．股份制

C．公司制

D．特许制

A B C D

标准答案： a， c

65、 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（ ）

A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

B．证券价格的形成由做市商决定

C．投资者买卖证券的对手是其他投资者

D．投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

A B C D

标准答案： a， c

解　　析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。其特点有：（1）证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；（2）投资者买卖证券的对手是其他投资者。故AC选项正确。

66、 在我国，证券交易所会员可享有（ ）权利。

A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

A B C D

标准答案...

单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

A．1000万份

B．200万份

C．100万份

D．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。

A．非上市公司

B．上市公司的流通股份

C．境外上市公司

D．上市公司的非流通股份

7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（　　）。

A．客户资料丢失

B．挪用客户交易结算资金

C．设备服务器故障

D．网络中断故障

8．（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A．一致性

B．合法性

C．规范性

D．真实性

9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。

A．T+1

B．T

C．T+2

D．T+3

10．（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A．电话服务中心

B．专人服务

C．讲座、推介会和座谈会

D．邮寄服务

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（单选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。

2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题）

　　一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过(　　)的营业网点认购上市开放式基金。

　　A.基金管理人及其代销机构

　　B.基金托管人及其代销机构

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　2.上海证券交易所的指定交易制度于(　　)起推行。

　　A.1999年4月1日

　　B.2000年4月1日

　　C.1998年4月1日

　　D.1997年4月1日

　　3.(　　)可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

　　A.国务院

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证监会

　　4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过(　　)。

　　A.1000万份

　　B.200万份

　　C.100万份

　　D.50万份

　　5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

　　证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　　)，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为(　　)提供的股份转让服务业务。

　　A.非上市公司

　　B.上市公司的流通股份

　　C.境外上市公司

　　D.上市公司的非流通股份

　　7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范(　　)。

　　A.客户资料丢失

　　B.挪用客户交易结算资金

　　C.设备服务器故障

　　D.网络中断故障

　　8.(　　)是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　A.一致性

　　B.合法性

　　C.规范性

　　D.真实性

　　9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

　　公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为(　　)日。

　　A.T+1<...

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

　　1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（　　）。

　　A．挂名制

　　B．匿名制

　　C．代码制

　　D．实名制

　　2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。

　　A．同业拆借利率

　　B．银行利率 来源：考试大

　　C．市场利率

　　D．票面利率

　　3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

　　A．70%

　　B．90%

　　C．95%

　　D．80%

　　4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。

　　A．正式会员

　　B．临时会员

　　C．普通会员

　　D．特别会员

　　5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

　　A．全国银行问同业拆借中心

　　B．中央国债登记结算有限责任公司

　　C．证券登记结算公司

　　D．证券交易所

　　6．在证券回购交易中，融入资金方做（　　）处理。

　　A．买入

　　B．卖出

　　C．平仓

　　D．报单

　　7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

　　A．时间优先

　　B．客户优先

　　C．价格优先

　　D．会员优先

　　8．按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

　　A．商业银行

　　B．证券交易所

　　C．证券公司

　　D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

　　9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

　　A．在交易所上市交易满2个月

　　B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元

　　C．股东人数不少于1000人

　　D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。

　　A．信用交易证券交收账户

　　B．信用交易资金交收账户

　　C．信用交易担保资金账户

　　D．信用交易担保证券账户

　　11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（　　）。

　　A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　...

　　2015年6月证券从业资格考试真题解析之《证券交易》试题之单选题。

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）

　　1．集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A．证券公司

　　B．代理推广机构

　　C．结算公司

　　D．托管银行

　　2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（　　）内，向上海证券交易所提供（　　）。

　　A．前3个工作日上月资产净值

　　B．前3个工作日上月资产市值

　　C．前5个工作日上月资产净值

　　D．前5个工作日上月资产市值

　　3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

　　A．5%

　　B．10%

　　C．15%

　　D．20%

　　4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（　　）。

　　A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

　　B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

　　C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户

　　D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

　　5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。

　　A．资金账户

　　B．证券账户

　　C．交易单元

　　D．席位

　　6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）手。

　　A．3000

　　B．5000

　　C．1万

　　D．5万

　　7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

　　A．银监会

　　B．中国人民银行

　　C．中国银行业协会

　　D．证监会

　　8．标准券的折算率是指（　　）。

　　A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

　　B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

　　C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

　　D．一单位债券市值折算成债券面值的比率

　　9．证券公司自营买卖的首要特点是（　　）。

　　A．决策的自主性

　　以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“证券交易：2015年证券从业考试单选习题”，没有人不经过努力复习证券从业资格考试，就能裸考通过考试，加油复习通过证券考试吧!

　　(21)上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

　　A. 交易清算系统

　　B. 交易系统

　　C. 各证券公司

　　D. 各银行

　　(22)目前我国对(　　)实行T+3交割、交收方式。

　　A. B股

　　B. A股

　　C. 基金

　　D. 债券

　　(23)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由(　　)家以上营业部，并且布局合理。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 25

　　(24)深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的(　　)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　(25)根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为(　　)。

　　A. T+2日

　　B. T+4日

　　C. T+6日

　　D. T+11日

　　(26)证券指数的编制遵循(　　)的原则。

　　A. 公平竞争

　　B. 公开、公平、公正

　　C. 公开透明

　　D. 客户优先

　　(27)证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括(　　)。

　　A. 合规风险

　　B. 道德风险

　　C. 管理风险

　　D. 技术风险

　　(28)根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对(　　)的税率征收的税。

　　A. 卖方

　　B. 买方

　　C. 卖方和买方共担

　　D. 卖方和买方分别担当

　　(29)(　　)交易不收过户费。

　　A. 国债

　　B. B股股票

　　C. 基金

　　D. 债券

　　(30)根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为(　　)。

　　A. 有形席位和无形席位

　　B. 普通席位和专用席位

　　C. 购入席位和售出席位

　　D. 代理席位和自营席位

　　(31)关于清算与交收，说法错误的是(　　)。

　　A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成