1、 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是（ ）。
A．优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B．优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C．优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D．优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
2、 股票的转让就是股东权的转让。（ ）
3、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C、以约定的价格购买发行人的普通股票
D、按约定条件向债券发行人购买黄金
多项选择题
4、以下上市公司中，（ ）运用ADR在国际市场筹资。
A．中石化
B．仪征化纤
C．马鞍山钢铁
D．中芯国际
5、
储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（ ）。
A、发行对象不同
B、发行利率确定机制不同
C、到期前变现收益预知程度不同
D、流通或变现方式不同
6、
下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是（ ）。
A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
D、在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
不定项选择题
7、 证券公司的反洗钱义务包括（ ）。
A． 建立反洗钱内部控制制度
B． 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C． 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D． 开展反洗钱培训和宣传工作
判断题
8、 证券监督管理机构不能调整注册资本最低限额。（ ）
9、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（ ）
10、公积金转增收益来自于公司当年可分配盈利（ ）
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