1、在执行融资融券业务时，证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值。
2、金融债券的发行主体是（ ）。
3、 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于（ ）个月 p337
A．9
B．12
C．18
D．24
4、下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
5、 整个证券市场的核心是（ ）。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券中介机构
不定项选择题
6、 下列关于附息债券的说法正确的有（ ）。
A． 在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)
B． 按照计息方式可分为固定利率债券和浮动利率债券
C． 可以根据合约条款推迟支付定期利息，称为“缓息债券”
D． 债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付
7、 证券公司内部控制的目标包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．提高证券公司经营效率和效果
判断题
8、 货币证券是有价证券的主要形式。（ ）
9、 企业年金基金财产中的单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过投资组合企业年金基金财产净值的20%。（ ）
10、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8％计算融资融券业务风险资本准备。
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