A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金管理人的职责及禁止行为
D．基金运作方式转换的要求
12、 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
A．5
B．20
C．12
D．10
13、 （ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
A．2002年
B．2004年
C．2005年
D．2006年
14、 债券利息支出属于公司的（ ）。
A．营销经费
B．利润
C．费用范围
D．直接成本
15、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．司法部和中国证监会
D．中国人民银行和中国证监会
16、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
A．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B．弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C．弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
17、 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（ ）
A．挪用客户交易结算资金
B．在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C．违背委托人的指令买卖证券
D．为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
18、 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（ ）。
A．经营风险
B．管理风险
C．公司亏损风险
D．信用风险
19、 下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（ ）。
A．简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B．简单算术股价平均数的优点是计算简便
C．发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D．在计算时考虑了权数
20、 利率互换市场属于（ ）。
A．债券市场
B．基金市场
C．股票市场
D．衍生品市场
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